北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正监管措施

2025-05-20 23:21:50 167

北京证监局对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正监管措施。北京证监局表示，经查，公司存在以下问题：一是人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；二是营销行为方面,存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；三是提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面,存在部分产品审核流程虚设的情况。

举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。如需获得授权请联系第一财经版权部：banquan@yicai.com 相关阅读 锐明技术：美国新关税政策不会对公司收入和利润产生重大影响

锐明技术：美国新关税政策不会对公司收入和利润产生重大影响

0 04-06 23:00 3·15晚会曝光翻新卫生巾，七度空间：与涉事企业无合作，严格管控残次品销毁链路

3·15晚会曝光翻新卫生巾，七度空间：与涉事企业无合作，严格管控残次品销毁链路

80 03-15 23:02 油服板块稀缺预增股出炉

油服板块稀缺预增股出炉

0 02-28 12:37 华为余承东回应蔚来李斌喊话

华为余承东回应蔚来李斌喊话

19 02-21 10:31 宇视科技：公司被列入“实体清单”没有事实依据 目前生产经营正常

宇视科技：公司被列入“实体清单”没有事实依据 目前生产经营正常

18 2024-12-11 12:01 一财最热 点击关闭

新闻动态

热点资讯

推荐资讯

友情链接：